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　　1.股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配( )的請求權(quán)等權(quán)利。

　　A. 權(quán)利和義務(wù)

　　B. 實物與資產(chǎn)

　　C. 股息和紅利

　　D. 以上都不對

　　【答案】 C

　　【解析】雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)。

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　　2.( )是股票最基本的特征。

　　A. 收益性

　　B. 風(fēng)險性

　　C. 流動性

　　D. 永 久性

　　【答案】 A

　　【解析】收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性。

　　3.記名股票的特點包括( )。

　　Ⅰ . 股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　?、?. 可以一次或分次繳納出資

　?、?. 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　?、?. 便于掛失，相對安全

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】記名股票有如下特點：第一，股東權(quán)利歸屬于記名股東;第二，可以一次或分次繳納出資;第三，轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制;第四，便于掛失，相對安全。選項 Ⅰ 股東權(quán)利歸屬股票的持有人屬于無記名股票的特點。

　　4.非柜臺委托主要有( )等形式。

　　Ⅰ . 現(xiàn)場委托

　?、?. 人工電話委托或傳真委托

　?、?. 自助和電話自動委托

　?、?. 網(wǎng)上委托

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　5.以下關(guān)于價格優(yōu)先的說法正確的是( )。

　?、?. 較低價格買入申報優(yōu)先于較高價格買入申報

　　Ⅱ . 較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報

　?、?. 較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報

　?、?. 較高價格賣出申報優(yōu)先于較低價格賣出申報

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

　　6.以下關(guān)于做市商交易制度的說法，正確的有( )。

　?、?. 做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價

　　Ⅱ . 投資者從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券

　?、?. 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易

　?、?. 做市商的收入來源是買賣證券的傭金

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。

　　7.中證規(guī)模指數(shù)包括( )。

　　Ⅰ . 中證 100指數(shù)

　?、?. 中證 300指數(shù)

　　Ⅲ . 中證 500指數(shù)

　?、?. 中證 800指數(shù)

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】中證規(guī)模指數(shù)包括中證 100指數(shù)、中證 200指數(shù)、中證 500指數(shù)、中證 700指數(shù)、中證 800指數(shù)和中證流通指數(shù)。

　　8.根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合( )。

　?、?. 擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的 30%

　?、?. 控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　Ⅲ . 采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　?、?. 采用證券投資基金法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　9.上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

　?、?. 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　?、?. 上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除

　?、?. 上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除

　　Ⅳ . 現(xiàn)任董事、高級管理人員最近 36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近 12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)。

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　10.上市公司出現(xiàn)( )情形可以向證券交易所申請主動退市。

　?、?. 上市股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

　　Ⅱ . 上市公司被其他公司實施控股合并

　?、?. 上市公司股東大會決議公司解散

　　Ⅳ . 其他人向所有股東發(fā)出收購或收購全部或者部分股份要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件。

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】選項 ⅠⅢⅣ 屬于上市公司向證券交易所申請退市的情形，選型 Ⅱ 說法錯誤，上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷是申請退市的情形，而不是控股合并。

　　11.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以( )。

　　Ⅰ . 行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

　?、?. 將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬

　　Ⅲ . 按超出其持股比例 5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量的新發(fā)行股票

　　IV. 不行使此權(quán)利而聽任其過期失效

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　12.在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為( )等不同類型。

　?、?.國家股

　　Ⅱ . 法人股

　?、?. 社會公眾股

　?、?. 外資股

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

　　13.某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為 1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是( )元。

　　Ⅰ .10

　?、?.0.5

　　Ⅲ .1

　?、?.5.4

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 B

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　14.下列關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有( )。

　?、?. 上市公司原有股東可以參與認(rèn)購新發(fā)股份

　?、?. 擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十

　　Ⅲ . 除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　?、?. 最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】除 Ⅲ 、 Ⅳ 外，向不特定對象公開募集股份的特別規(guī)定還包括：發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。

　　15.股票價格指數(shù)的編制步驟包括( )。

　?、?. 選定某基期，并計算基期平均股價或市值

　?、?. 計算計算期平均股價或市值，并作必要修正

　?、?. 選擇樣本股

　?、?. 指數(shù)化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】股價指數(shù)的編制分為四步： ①選擇樣本股; ②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值; ③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正; ④指數(shù)化。

　　16.政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有( )。

　?、?. 戰(zhàn)爭

　　Ⅱ . 政權(quán)更迭

　?、?. 政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺

　　Ⅳ . 國際社會政治、經(jīng)濟(jì)的變化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】考查政治因素對股價變化的影響。政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：

　　( 1)戰(zhàn)爭。

　　( 2)政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件。

　　( 3)政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等。

　　( 4)國際社會政治、經(jīng)濟(jì)的變化。

　　( 5)因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件。

　　17.股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于( )。

　?、?. 證券估值

　?、?. 策略制定

　?、?. 績效評估

　?、?. 風(fēng)險計量

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】本題考查量化分析方法的應(yīng)用：如證券估值、組合構(gòu)造與優(yōu)化、策略制定、績效評估和風(fēng)險計量與風(fēng)險管理等投資相關(guān)問題。

　　18.( )等都會影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價值的變化。

　　Ⅰ . 注冊資本

　?、?. 經(jīng)濟(jì)形勢的變化

　?、?. 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　?、?. 供求關(guān)系的變化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價值的變化。

　　19.股票發(fā)行監(jiān)管制度包括( )。

　?、?. 審批制

　　Ⅱ . 審定制

　?、?. 核準(zhǔn)制

　?、?. 注冊制

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】股票發(fā)行監(jiān)管制度的分類。股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種 :審批制、核準(zhǔn)制和注冊制， 每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r。

　　20.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按( )的原則進(jìn)行申報競價。

　?、?. 時間優(yōu)先

　?、?. 價格優(yōu)先

　　Ⅲ . 等級優(yōu)先

　?、?. 客戶優(yōu)先

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按 “時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 ”的原則進(jìn)行申報競價。