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1、下列屬于現(xiàn)金替代類型的是()。Ⅰ.可以現(xiàn)金替代Ⅱ.選擇現(xiàn)金替代Ⅲ.禁止現(xiàn)金替代Ⅳ.必須現(xiàn)金替代
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案: B
解析:現(xiàn)金替代分為三種類型:禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,()。Ⅰ.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款Ⅱ.給予警告Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,送司法機(jī)關(guān)處理Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案: D
解析:證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,給予警告,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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