2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(12月26日)

2020-12-26 10:56:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰情形的是()。Ⅰ.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。Ⅲ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查Ⅳ.證監(jiān)會認定的其他情形.

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認定的其他情形。

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　　2、下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，正確的是()。Ⅰ.獨立托管Ⅱ.風(fēng)險固定Ⅲ.集合理財Ⅳ.組合投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：證券投資的特點包括：①集合理財、專業(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險;③利益共享、風(fēng)險共擔(dān);④嚴格監(jiān)管、信息透明;⑤獨立托管、保障安全。


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