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1、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任,提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn),目前法規(guī)規(guī)定,應(yīng)在基金年度報(bào)告扉頁(yè)作出的提示包括()。Ⅰ.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的提示Ⅳ.基金管理人和基金持有人的披露責(zé)任
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: D
解析:為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任,提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn),目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在年度報(bào)告的扉頁(yè)就以下方面做出提示:①管理人和托管人的披露責(zé)任;②管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則;③投資風(fēng)險(xiǎn)提示;④年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的提示。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2、以下關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的說(shuō)法,不正確的是()。Ⅰ.價(jià)格的形成以基金份額凈值為基礎(chǔ)Ⅱ.每月公布一次基金資產(chǎn)凈值Ⅲ.基金的發(fā)行和存續(xù)規(guī)模是固定的Ⅳ.基金有固定的存續(xù)期限
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
解析:開(kāi)放式基金規(guī)模不固定,投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng),基金份額會(huì)隨之增加或減少。開(kāi)放式基金在開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回前,至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開(kāi)放申購(gòu)和贖回后,應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。
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