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第 1 題
股份有限公司申請上市,當(dāng)公司股本總額不超過人民幣四億元的,公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司股份總額的()以上。
A.50%
B.35%
C.70%
D.25%
參考答案:D
參考解析:股份有限公司申請股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣三千萬元;(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上;(4)公司最近三年無重大違法行為,財務(wù)會計(jì)報告無虛假記載。
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第 2 題
向()發(fā)行股票票面總值超過五千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.累計(jì)超過 300 人的特定對象
B.累計(jì)超過 200 人的特定對象
C.不特定對象
D.累計(jì)超過 100 人的特定對象
參考答案:C
參考解析:向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
第 3 題在首次公開發(fā)行股票時,()不擬公開發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行承銷費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t進(jìn)行約定。
A.承銷團(tuán)成員
B.發(fā)行人
C.主承銷商
D.保薦機(jī)構(gòu)
參考答案:B
參考解析:《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第八條規(guī)定,發(fā)行人不擬公開發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行承銷費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t進(jìn)行約定,并在招股說明書等文件中披露相關(guān)信息。
第 4 題
股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
參考答案:C
參考解析:股份有限公司申請股票上市,公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元。
第 5 題公司分配當(dāng)年稅后利潤時,應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案:B
參考解析:公司分配當(dāng)年稅后利潤時,應(yīng)當(dāng)提取利潤的 10%列入公司法定公積金。
第 6 題
根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令其改正,處以( )的罰款。
A.3 萬元以上 10 萬元以下
B.3 萬元以上 20 萬元以下
C.1 萬元以上 10 萬元以下
D.3 萬元以上 30 萬元以下
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零六條規(guī)定,證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令其改正,處以 3 萬元以上 20 萬元以下的罰款。
第 7 題
公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定,并依法登記。
A.公司營業(yè)執(zhí)照
B.公司制度
C.公司章程
D.公司法
參考答案:C
參考解析:公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記。
第8 題集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)該向()推廣。
A.社會投資者
B.合格投資者
C.個人投資者
D.機(jī)構(gòu)投資者
參考答案:B
參考解析:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣,合格投資者累計(jì)不得超過 200 人。
第9 題
個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在( )萬元以上的,應(yīng)予追訴。
A.15
B.10
C.30
D.50
參考答案:B
參考解析:個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 10 萬元以上的,應(yīng)予追訴。
第 10 題
下列不屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是()。
A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
C.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者還續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量
D.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
參考答案:A
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