2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》易錯題及答案(2)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第1 題證券經(jīng)紀人證書由()統(tǒng)一印刷、編號。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會及其派出機構

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀人證書由證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印刷、編號。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢入口

　　第2 題基金管理人、基金托管人因依法解散，被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)與其清算財產(chǎn)的關系是()。

　　A.基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)

　　B.基金財產(chǎn)等同于其清算財產(chǎn)

　　C.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　D.基金財產(chǎn)不限于其清算財產(chǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　第3 題()是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

　　參考答案：A

　　參考解析：開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　第4 題

　　證券公司變更公司章程重要條款應當經(jīng)( )批準。

　　A.證券公司股東會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國登記結算公司

　　D.證券監(jiān)督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　第 5 題

　　有限責任公司股東會議作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)代表( )表決權的股東通過。

　　A.三分之一以上

　　B.三分之二以上

　　C.二分之一以上

　　D.全部

　　參考答案：B

　　參考解析：《公司法》第 43 條第 2 款規(guī)定：“股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過。”

　　第6 題根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實施細則》，受到()處罰的執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓。

　　A.行政

　　B.記過

　　C.刑事

　　D.通報批評

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實施細則》，受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓。

　　第7 題發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.1 萬元以上 30 萬元以下

　　B.3 萬元以上 30 萬元以下

　　C.10 萬元以上 20 萬元以下

　　D.3 萬元以上 10 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。第 8 題申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為 100 萬元。

　　第9 題證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構是()。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證監(jiān)會派出機構

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當在其業(yè)務規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務作出詳細規(guī)定，并實施一定的監(jiān)管。

　　第10 題

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.行業(yè)自律規(guī)則

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　第 11 題

　　公司合并的，應當自合并決議之日起()日內通知債權人，并于 30 日內在報紙上公告。

　　A.20

　　B.15

　　C.10

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：公司合并的，應當自合并決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。

　　第 12 題

　　以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由()承銷。

　　A.依法設立的中介機構

　　B.證券交易所制定的證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會推薦的證券公司

　　D.依法設立的證券公司

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第八十七條，發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。

　　第 13 題

　　根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過()。

　　A.9 個月

　　B.6 個月

　　C.3 個月

　　D.1 年

　　參考答案：B

　　參考解析：融資融券最長期限不超過 6 個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形;融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

　　第14 題根據(jù)《公司法》，()不屬于有限責任公司股東名冊應當記載的事項。

　　A.股東的住所

　　B.股東的出資額

　　C.出資證明書編號

　　D.股東出資日期

　　參考答案：D

　　參考解析：有限責任公司應當置備股東名冊，記載下列事項：(1)股東的姓名或者名稱及住所;(2)股東的出資額;(3)出資證明書編號。記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。

　　第15 題

　　據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》證券，期貨投資咨詢機構應將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自()之日起保存 2 年。

　　A.提交審批

　　B.提供

　　C.接收

　　D.撰寫完成

　　參考答案：B

　　參考解析：據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十八條，證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。

　　第 16 題

　　基金管理公司開展的特定資產(chǎn)管理業(yè)務，具有()。

　　A.公募和私募混合性質

　　B.其他特殊性質

　　C.公募性質

　　D.私募性質

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理公司開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務，具有私募性質。

　　第 17 題

　　公司向其他企業(yè)投資或為他人提供擔保，依照( )的規(guī)定，由董事會或股東會、股東大會決議。

　　A.行政法規(guī)

　　B.法律

　　C.公司章程

　　D.監(jiān)事會決議

　　參考答案：C

　　參考解析：公司向其他企業(yè)投資或為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或股東會、股東大會決議。

　　第18 題如一只證券投資基金出現(xiàn)損失，該風險由該只基金的()承擔。

　　A.發(fā)起人

　　B.當事人

　　C.管理人

　　D.持有人

　　參考答案：D

　　參考解析：基金持有人的義務包括：(1)遵守基金契約;(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用;(3)承擔基金虧損或終止的有限責任;(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;(5)法律法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

　　第19 題

　　關于分公司的說法正確的是( )

　　A.分公司具有法人資格

　　B.分公司在一定程度上可以承擔一定的法律后果

　　C.分公司的業(yè)務不受總公司控制

　　D.分公司可以在總公司的授權范圍內進行經(jīng)營活動

　　參考答案：D

　　參考解析：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果。

　　第 20 題

　　單個境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內資證券公司股份的比例不得超過()。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.49%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：單個境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內資證券公司股份的比例不得超過 20%;全部境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內資證券公司股份的比例不得超過 25%。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領?。?/strong>