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第1題
股份公司在清算過(guò)程中,若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù),則按( )順序進(jìn)行分配。
(1)支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用
(2)支付清算費(fèi)用
(3)繳納所欠稅款
(4)清償公司債務(wù)
(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(2)(1)(3)(4)(5)
C.(3)(2)(1)(4)(5)
D.(3)(1)(2)(4)(5)
參考答案:B
參考解析:《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十六條規(guī)定,公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn),有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配,股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
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第2題
向客戶提供證券顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為( )。
A.證券分析師
B.證券咨詢師
C.理財(cái)師
D.證券投資顧問(wèn)
參考答案:D
參考解析:參見(jiàn)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定。
第3題
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.50
B.100
C.200
D.500
參考答案:B
參考解析:證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
第4題
期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告。沒(méi)收違法所得,并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
參考答案:A
參考解析:期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
第5題
證券公司應(yīng)當(dāng)至少( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
參考答案:C
參考解析:證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。
第6題
證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案:B
參考解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定,證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
第7題
與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立( )機(jī)制。
A.監(jiān)督
B.管理
C.制衡
D.審核
參考答案:C
參考解析:與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。
第8題
下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。
A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
B.年檢申請(qǐng)報(bào)告
C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼
參考答案:B
參考解析:B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。
第9題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法,不正確的是( )。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
B.可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效
D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案:C
參考解析:參見(jiàn)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定。
第10題
股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的( )日前置備于本公司,供股東查閱。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案:C
參考解析:股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司,供股東查閱。
第11題
誠(chéng)信信息以( )形式保存。
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔.
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均正確
參考答案:A
參考解析:誠(chéng)信信息以電子文檔形式保存。
第12題
證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案,檔案保存時(shí)間不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案:B
參考解析:證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前,證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況,分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
第13題
期貨交易具有高信用的特征,這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。
A.場(chǎng)所固定
B.結(jié)算統(tǒng)一
C.保證金制度
D.商品特殊
參考答案:C
參考解析:期貨交易具有高信用的特征,這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。
第14題
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向( )報(bào)告。
A.董事會(huì)
B.司法機(jī)關(guān)
C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:D
參考解析:按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機(jī)構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
第15題
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次,其法律效力最高的是( )。
A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
參考答案:B
參考解析:證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次:(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。
第16題
證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的,停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1年
D.2年
參考答案:B
參考解析:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定,證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。
第17題
( )是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。
A.證券代銷
B.證券包銷
C.證券助銷
D.承銷團(tuán)承銷
參考答案:B
參考解析:證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。
第18題
專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是:參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專科
D.本科
參考答案:B
參考解析:專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第19題
( )為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.理事會(huì)
參考答案:C
參考解析:股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān).享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)。監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)專司監(jiān)督職能。
第20題
按運(yùn)作方式不同,證券投資基金可分為( )。
A.債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金
B.封閉式基金與開(kāi)放式基金
C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金
參考答案:B
參考解析:按運(yùn)作方式不同,證券投資基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。
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