2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(2),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
第1題
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
參考答案:A
參考解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括:不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益,更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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第2題
客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的( )作出承諾。
A.合法性
B.合理性
C.正當(dāng)性
D.合規(guī)性
參考答案:A
參考解析:客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾??蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的,不得簽訂資產(chǎn)管理合同。
第3題
銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國(guó)家規(guī)定發(fā)放貸款,數(shù)額巨大或者造成重大損失的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的,處五年以上有期徒刑,并處( )罰金。
A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
B.兩萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
C.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
D.十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
參考答案:B
參考解析:參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十六條規(guī)定。
第4題
非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)不得超過(guò)( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案:D
參考解析:參見(jiàn)《證券投資基金法》第八十七條規(guī)定。
第5題
下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制
B.不具有法人資格
C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
D.承擔(dān)法律后果
參考答案:D
參考解析:分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng),由總公司承擔(dān)法律后果。
第6題
證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入( )業(yè)務(wù)范疇。
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.非銀行
參考答案:A
參考解析:證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。
第7題
期貨交易所的會(huì)員不包括( )。
A.交易結(jié)算會(huì)員
B.全面結(jié)算會(huì)員
C.特別結(jié)算會(huì)員
D.限制結(jié)算會(huì)員
參考答案:D
參考解析:期貨交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。
第8題
下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中,錯(cuò)誤的是( )。
A.股東轉(zhuǎn)讓其股份,必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行
B.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.無(wú)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓
D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn),不得轉(zhuǎn)讓
參考答案:C
參考解析:法律對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定,具體包括:(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份,必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份,在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。(4)國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn),不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外,公司不得通過(guò)收購(gòu)持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無(wú)記名股票,在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi),由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。
第9題
下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是( )。
A.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查,確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查,并同意出具此專業(yè)意見(jiàn)
C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù),有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)
參考答案:D
參考解析:A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。
第10題
證券公司應(yīng)當(dāng)按( )編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.日
B.月
C.季
D.年
參考答案:C
參考解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告.報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第11題
下列選項(xiàng)中,屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是( )。
Ⅰ.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)
?、?建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度,保護(hù)客戶資產(chǎn)安全
?、?建立健全客戶賬戶管理制度
Ⅳ.建立健全客戶投訴處理制度,妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度.加強(qiáng)投資者教育。保護(hù)客戶合法權(quán)益,其內(nèi)容包括:(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度,保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度,妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度。保證客戶資料安全完整。
第12題
證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。
Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購(gòu)買國(guó)債
?、?購(gòu)買中央銀行債券Ⅳ.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款或購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。
第13題
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶有( )。
?、?融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第14題
下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中,正確的是( )。
?、?誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯
?、?誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯
?、?行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪
Ⅳ.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯,即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果,才構(gòu)成本罪,否則,即使行為人實(shí)施了前述行為,也只能按一般違法行為處理,依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
第15題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。
?、?基金份額持有人賬戶Ⅱ.資金賬戶管理制度
?、?基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ.授權(quán)審批制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
第16題
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于( )。
?、?抵押融資 Ⅱ.資金拆借
?、?對(duì)外擔(dān)保 Ⅳ.可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:(1)不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。
第17題
下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的有( )。
?、?已被機(jī)構(gòu)聘用
?、?最近3年未受過(guò)刑事處罰
Ⅲ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的
?、?品行端正,具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,符合相應(yīng)條件的,可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。
第18題
證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有下列( )行為。
?、?采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
?、?采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品。不得有下列行為:(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
第19題
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立( )。
?、?證券賬戶Ⅱ.證券交易賬戶
Ⅲ.資金賬戶Ⅳ.資金交易賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶。
第20題
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括( )。
?、?對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
?、?對(duì)會(huì)員單位的自律管理
Ⅲ.對(duì)從業(yè)人員的自律管理
?、?組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括對(duì)會(huì)員單位的自律管理、對(duì)從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。
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