2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)練習(xí)題(5),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
第1題
按基金的組織形式劃分,證券投資基金可分為( )。
A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金
參考答案:D
參考解析:證券投資基金按基金的組織形式可分為公司型基金與契約型基金。
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第2題
( )是證券市場上最活躍的投資者。
A.證券經(jīng)營機構(gòu)
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)
C.保險金融機構(gòu)
D.政府機構(gòu)
參考答案:A
參考解析: 證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者,以其自有資本、營運資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。我國證券經(jīng)營機構(gòu)主要為證券公司。
3題
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃,整改期限最長不超過(??)個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案:C
參考解析:證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃,整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應(yīng)"-3立即限制其業(yè)務(wù)活動。
第34題
下列選項中,屬于資本流出的是( )。
A.外國對本國負(fù)債減少
B.本國對外國的負(fù)債增加
C.本國對外國的債務(wù)減少
D.本國在外國的資產(chǎn)減少
參考答案:C
參考解析:資本流出主要表現(xiàn)為:(1)外國在本國的資產(chǎn)減少。(2)外國對本國債務(wù)增加。(3)本國對外國的債務(wù)減少。(4)本國在外國的資產(chǎn)增加。A、B、D項都屬于資本流入。
第5題
為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全,特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的( )進行資金和資產(chǎn)的托管。
A.金融機構(gòu)
B.發(fā)起人
C.特定目的受托人
D.承銷人
參考答案:A
參考解析: 為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全,特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的金融機構(gòu)進行資金和資產(chǎn)的托管。
第6題
下列選項中,利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是( )。
A.貼現(xiàn)債券
B.附息債券
C.息票累積債券
D.浮動利率債券
參考答案:D
參考解析: 浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券,所以其利率在償付期限內(nèi)會發(fā)生變化。
第7題
可轉(zhuǎn)換持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常( )債券期限。
A.等于
B.大于
C.小于
D.無法比較
參考答案:A
參考解析: 可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限,債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格的條款;而附權(quán)債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限,只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)價格和行權(quán)比例。
第8題
通過各種通信方式,不通過集中的交易所,實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
參考答案:D
參考解析: 場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具是指通過各種通信方式,不通過集中的交易所,實行分散的、一對一交易的衍生工具。
第9題
按( )的不同,金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。
A.標(biāo)的物
B.發(fā)行范圍
C.發(fā)行時間
D.市場規(guī)模
參考答案:A
參考解析: 按標(biāo)的物的不同,金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。
第10題
證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由( )制訂方案。
A.發(fā)行人股東會
B.發(fā)行人董事會
C.發(fā)行人管理層
D.發(fā)行人聘請的主承銷商
參考答案:B
參考解析: 證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會制訂方案,股東會對下列事項作出專項決議:(1)發(fā)行規(guī)模、期限、利率。(2)擔(dān)保。(3)募集資金的用途。(4)發(fā)行方式。(5)決議有效期。(6)與本期債券相關(guān)的其他重要事項。
第11題
國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早( )。
A.3~5個月
B.4~6個月
C.1~2個月
D.2~3個月
參考答案:B
參考解析: 國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早4~6個月。這是因為股票價格是對未來收入的預(yù)期,所以先于經(jīng)濟周期的變動而變動。因此,股票價格水平成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。
第12題
下列選項中,不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是( )。
A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶
B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使
C.投資收益的處分
D.持券信息披露義務(wù)
參考答案:A
參考解析: 證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括:(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務(wù)。
第13題
衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是( )。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金負(fù)債
C.基金份額凈值
D.基金資產(chǎn)凈值
參考答案:C
參考解析: 基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo),也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。一般情況下,基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致,即資產(chǎn)凈值增長,基金份額價格也隨之提高。
第14題
通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金,并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是( )。
A.股票
B.債券
C.投資基金
D.公開市場
參考答案:C
參考解析: 投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資制度,即通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金,并將資金用于證券投資。
第15題
證券公司設(shè)立子公司,要求最近1年凈資本不得低于( )億元人民幣。
A.20
B.10
C.5
D.12
參考答案:D
參考解析: 證券公司設(shè)立子公司,應(yīng)"-3符合審慎性要求的條件之一是:最近l2個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),最近l年凈資本不低于12億元人民幣。
第16題
債券是一種虛擬資本,而不是( )。
A.真實資本
B.實收資本
C.固定資本
D.流動資本
參考答案:A
參考解析: 債券盡管有面值。代表了一定的財產(chǎn)價值.但它也只是一種虛擬資本,而非真實資本。
第17題
首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的,發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)( )結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。
A.動態(tài)市盈率
B.靜態(tài)市盈率
C.累計投標(biāo)詢價
D.初步詢價
參考答案:D
參考解析:《我國證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的,發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格,不再進行累計投標(biāo)詢價。
第18題
( )負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶,安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A.存券銀行
B.存券公司
C.托管公司
D.中央存托公司
參考答案:A
參考解析: 在ADR交易過程中,存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶,安排ADR在存券信托公司的保管和清算,及時通知托管銀行變更股東或債券持有人的登記資料,并與經(jīng)紀(jì)人保持經(jīng)常聯(lián)系,保證ADR交易的順利進行。
第19題
《中華人民共和國證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近( )年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
A.5
B.3
C.10
D.2
參考答案:B
參考解析: 按照《中華人民共和國證券法》的要求,設(shè)立證券公司應(yīng)"-3具備下列條件:(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)經(jīng)營能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第20題
回購交易通常在( )交易中運用。
A.遠(yuǎn)期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
參考答案:C
參考解析: 回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點,通常在債券交易中運用。
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