2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(6),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有( )。
?、?營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務(wù)登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議
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2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2.下列選項(xiàng)中,屬于期貨公司設(shè)立條件的有( )。
?、?注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元
Ⅱ.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
?、?有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
?、?注冊(cè)資本必須是實(shí)繳的貨幣資本
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3.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券公司的,可采取的處罰措施有( )。
?、?由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締
?、?處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
Ⅲ.違法所得不足60萬(wàn)元的,處以60萬(wàn)元以上90萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
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4.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有( )。
Ⅰ.要求證券公司的董事對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明
?、?進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查
?、?進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢查
Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
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5.下列情形中,屬于股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份的有( )。
Ⅰ.減少公司注冊(cè)資本
?、?與持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職Ⅰ
?、?股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并決議持異議,要求公司收購(gòu)其股份的
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6.對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,擁有決定權(quán)的有( )。
?、?董事會(huì)Ⅱ.股東會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.總經(jīng)理
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7.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定,說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
?、?取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書
?、?證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動(dòng)合同的,應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī),受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
?、?參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)則的,擾亂考場(chǎng)秩序的,2年內(nèi)不得參加資格考試
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8.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于( )。
?、?國(guó)債Ⅱ.債券型證券投資基金
?、?股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券
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9.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)的要求的說(shuō)法,正確的有( )。
Ⅰ.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
?、?計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
Ⅲ.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為o.005元或其整數(shù)倍
?、?單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)1萬(wàn)手
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10.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立( )。
Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶
?、?客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
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11.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有( )。
?、?公司名稱Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票種類Ⅳ.股票編號(hào)
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12.在( )情況下,可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
?、?代理客戶進(jìn)行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金
Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
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13.證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶融資融券申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對(duì)客戶進(jìn)行( )。
Ⅰ.征信Ⅱ.評(píng)估Ⅲ.審批Ⅳ.質(zhì)押
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14.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用的詢價(jià)交易方式的交易步驟有( )。
?、?自主報(bào)價(jià)Ⅱ.格式化詢價(jià)Ⅲ.確認(rèn)成交Ⅳ.格式化報(bào)價(jià)
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15.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括( )。
?、?為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
?、?為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
?、?為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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16.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于( )。
Ⅰ.債券回購(gòu)
?、?資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等
?、?投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%
?、?投資于1家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,超過(guò)該證券發(fā)行總量的20%
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17.下列關(guān)于公司登記的說(shuō)法中,不正確的有( )。
Ⅰ.公司合并,登記事項(xiàng)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記
?、?公司解散的,應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記
Ⅲ.設(shè)立新公司的,應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記
?、?公司增加或者減少注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記
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18.異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形有t)。
?、?公司連續(xù)5年盈利,并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件。但該公司5年不向股東分配利潤(rùn)
?、?公司合并
?、?公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿,但股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)
?、?公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)
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19.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中,說(shuō)法正確的有( )。
?、?責(zé)令依法處理非法持有的證券
?、?沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)
?、?沒(méi)有違法所得的,處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
?、?證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰
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20.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,應(yīng)接受的刑事處罰措施有( )。
?、?處以拘役Ⅱ.單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
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參考答案
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11-20 DBABA CACDB
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