2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(9)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒(méi)收違法所得

　　B. 王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

　　C. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

　　D. 為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　【答案】B

　　【解析】B 選項(xiàng)入職后必須清倉(cāng)銷戶。

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　　2、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 董事任期屆滿，連選可以連任

　　B. 監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)五年

　　C. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年

　　D. 監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

　　【答案】B

　　【解析】監(jiān)事每屆任期不得超過(guò) 3 年。

　　3、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后的( )內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。

　　A. 兩個(gè)月

　　B. 四個(gè)月

　　C. 三個(gè)月

　　D. 一個(gè)月

　　【答案】D

　　【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第 3 個(gè)月、第 9 個(gè)月結(jié)束后的 1 個(gè)月內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。

　　4、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是( )。

　　A. 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　B. 《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C. 《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　D. 《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

　　【答案】B

　　【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。1993 年 12 月 29 日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第 5 次會(huì)議通過(guò)，1999 年、2004 年、2005 年多次修正，現(xiàn)行版本由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)于 2013 年 12 月 28 日發(fā)布。

　　5、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是( )

　　A. 丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為 80%

　　B. 丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為 40%

　　C. 甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為 120%

　　D. 以證券公司的資本杠桿率為 6%

　　【答案】C

　　【解析】必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

　　(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 l00%;(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40%;

　　(3)凈資本與負(fù)債的比例不得低于 8%;

　　(4)凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于 20%。所以 C 符合要求。

　　6、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)

　　B. 證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益

　　C. 證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券

　　D. 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜

　　【答案】A

　　【解析】本題強(qiáng)調(diào)證券公司與客戶關(guān)系的原則，A 選項(xiàng)講的是合規(guī)業(yè)務(wù)，BCD 符合證券公司與客戶關(guān)系的原則。即本題選 A。

　　7、對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定( )進(jìn)行審核并制作報(bào)告。

　　A. 專人

　　B. 期貨公司財(cái)務(wù)人員

　　C. 期貨公司報(bào)告撰寫人

　　D. 專業(yè)機(jī)構(gòu)人員

　　【答案】A

　　【解析】對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。

　　8、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括( )。

　　A. 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　B. 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格

　　C. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D. 假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】D 選項(xiàng)屬于證券公司違反《證券法》規(guī)定的行為。

　　9、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

　　B. 客觀方面，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

　　C. 本罪的客體是國(guó)家對(duì)發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

　　D. 本罪的主觀方面是故意或過(guò)失

　　【答案】D

　　【解析】D 選項(xiàng)本題的主觀方面是故意。

　　10.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由( )責(zé)令改正，處以 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.縣級(jí)以上稅務(wù)部門

　　B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門

　　C.公司登記機(jī)關(guān)

　　D.審計(jì)機(jī)關(guān)

　　【答案】B

　　【解析】本題考查另立會(huì)計(jì)賬簿的法律責(zé)任。違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款，B 選項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　11、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入( )罰款。

　　A.1 倍以上 10 倍以下

　　B.5 倍以上 10 倍以下

　　C.1 倍以上 5 倍以下

　　D.5 倍以上 20 倍以

　　下【答案】C

　　【解析】本題考查基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下罰款，C 選項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　12、任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取( ) 的措施。

　　A.證券市場(chǎng)禁入

　　B.降職

　　C.罰款

　　D.警告

　　【答案】A

　　【解析】本題考查對(duì)違反任職資格情形的監(jiān)督管理措施。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十二條的規(guī)定，任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施，A 選項(xiàng)符合題意。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　13、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，資產(chǎn)支持證券在機(jī)構(gòu)向私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由( )制定相關(guān)掛牌、轉(zhuǎn)讓規(guī)則。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)支持證券在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓，B 選項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　14、根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，本規(guī)范所稱的金融衍生品不包括( )。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.期貨

　　C.互換

　　D.期權(quán)

　　【答案】B

　　【解析】本題考查場(chǎng)外衍生品的種類。

　　根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》，金融衍生品是指遠(yuǎn)期、互換、期權(quán)等價(jià)值取決于股權(quán)、債權(quán)、信用、基金、利率、匯率、指數(shù)、期貨等標(biāo)的物的金融協(xié)議，以及其中一種或多種產(chǎn)品的組合。期貨不包括在其中，B 選項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　15、下列關(guān)于恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.證券公司可以解除凍結(jié)措施

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織名單，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行查封

　　C.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施

　　D.沒(méi)有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定對(duì)被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置

　　【答案】C

　　16、上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)( )通過(guò)。

　　A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　B.所有股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　C.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　D.所有股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　【答案】C

　　【解析】本題考查公司對(duì)外投資和擔(dān)保。

　　上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)，C 選項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　17、證券公司中負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，并對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任的是( )。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東(大)會(huì)

　　C.合規(guī)部門

　　D.經(jīng)理層

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，A 選項(xiàng)符合題意。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　18、下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.對(duì)于上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

　　B.無(wú)論是否是內(nèi)幕信息的知情人，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易

　　C.上市公司的員工買賣本公司的證券屬于內(nèi)幕交易

　　D.內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕信息的知情人身上

　　【答案】B

　　19、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括()。

　　A.子公司的重大決策需要母公司決定

　　B.子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

　　C.子公司擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn),能夠自負(fù)盈虧,獨(dú)立核算

　　D.子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)

　　【答案】D

　　【解析】本題考查子公司的特征。分公司不具有法人資格,不能對(duì)享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)。而子公司能夠獨(dú)立的承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任。選項(xiàng) D 錯(cuò)誤,選項(xiàng)A、B、C 的說(shuō)法正確。

　　20、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)全

　　B. 合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的,合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人

　　C. 合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí),應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人;除合伙企業(yè)另有規(guī)定的,須經(jīng)其他合伙人一致同意

　　D. 合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的,其行為無(wú)效;除非經(jīng)其他合伙人一致同意

　　【答案】B

　　【解析】本題考查合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條規(guī)定,除法律另有規(guī)定外,合伙人在合伙企業(yè)清算前,不得請(qǐng)求分割合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的合伙企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人。選項(xiàng) B 說(shuō)法錯(cuò)誤。