2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎練習題(10)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的()提取風險準備金。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】A

　　【解析】證券金融公司應當每年按照稅后利潤的 10%提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據防范證券金融公司風險的需要，對提取比例進行調整。

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　　2.證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

　　3.根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。

　　A.發(fā)行信息

　　B.交易信息

　　C.內幕信息

　　D.敏感信息

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。

　　4.()對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.財政部

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理。

　　5.約定購回式證券交易中，發(fā)生異常情況時，可以采用的處理方式不包括()。

　　A.提前購回

　　B.證券公司向交易所申報終止購回并與客戶協(xié)商處理

　　C.延期購回

　　D.部分購回

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 符合題意：約定購回式證券交易中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務協(xié)議》中約定的提前購回、延期購回、證券公司向交易所申報終止購回并與客戶協(xié)商處理及交易所認可的其他約定方式等處理。

　　6.任何人員最多可以在()家證券公司擔任獨立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：任何人員最多可以在 2 家證券公司擔任獨立董事。

　　7.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A.證券交易所

　　B.證券金融公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券登記結算機構

　　【答案】C

　　【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　8.證券發(fā)行人的權利不包括()。

　　A.提案權

　　B.表決權

　　C.收益分配權

　　D.管理權

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 不包括，證券發(fā)行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

　　9.質押式報價回購交易的異常情況中，發(fā)生時證券公司應及時通知客戶的情形有()。

　?、?證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執(zhí)行

　?、?證券公司進入風險處置或破產程序

　?、?質押券中的債券到期的

　?、?證券公司被暫停或終止報價回購業(yè)務權限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　10.()屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

　　D.《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據。

　　11.證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。

　　A.3‰

　　B.5‰

　　C.7‰

　　D.10‰

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的 3%。，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。

　　12.股票期權交易實行()。

　　A.當日無負債結算制度

　　B.保證金制度

　　C.逐日盯市制度

　　D.每日結算制度

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：股票期權交易實行當日無負債結算制度。

　　13.全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日起()內與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。

　　A.5 個轉讓日

　　B.10 個轉讓日

　　C.10 個工作日

　　D.5 個工作日

　　【答案】B

　　【解析】全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日起()內與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。

　　14.私募基金子公司應當在完成工商登記后()內在本公司及證券公司網站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。

　　A.2 個工作日

　　B.5 個工作日

　　C.15 個工作日

　　D.10 個工作日

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司應當在完成工商登記后 5 個工作日內在本公司及證券公司網站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。

　　15.在約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應當在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標的證券涉及()事件，客戶應當提前購回。

　?、?權證發(fā)行

　　Ⅱ.吸收合并

　?、?要約收購

　　Ⅳ.公司縮股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確，約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應當在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標的證券涉及吸收合并、要約收購、權證發(fā)行、債轉股、公司縮股或公司分立等事件，客戶應當提前

　　16.下列關于會員席位說法錯誤的是()。

　　A.會員應當至少取得并持有一個席位

　　B.會員可以共有席位

　　C.會員取得的席位可以向其他會員轉讓

　　D.會員取得的席位不得退回證券交易所

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 符合題意：會員(證券公司)應當至少取得并持有一個席位，但會員(證券公司)不得共有席位。會員(證券公司)取得的席位可向其他會員轉讓，但不得退回證券交易所。未經證券交易所同意，會員(證券公司)不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。

　　17.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入()的公司或證券有關的業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現異常情況，及時調查處理。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現異常情況，及時調查處理。

　　18.集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起( )內開始清算集合計劃資產，清算后的剩余資產，應當按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

　　A.2 日

　　B.3 日

　　C.4 日

　　D.5 日

　　【答案】D

　　【解析】集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起 5 日內開始清算集合計劃資產，清算后的剩余資產，應當按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

　　19.關于人員崗位的利益沖突防范，下列說法錯誤的是()。

　　A.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務

　　B.私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務

　　C.同一基金托管人不得同時分管私募股權投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務

　　D.同一人員不得兼任投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務的部門負責人

　　【答案】C

　　【解析】證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務。私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務;同一人員不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人;同一投資管理團隊不得同時從事上述兩類業(yè)務

　　20.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，()負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。

　　A.合規(guī)部門

　　B.風險控制部門

　　C.公司董事會

　　D.公司監(jiān)事會

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。

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