2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)練習(xí)題(7),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.以下關(guān)于有價證券的分類,說法正確的有( )。
?、?按證券發(fā)行主體的不同,分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券
?、?按是否在證券交易所掛牌交易,分為上市證券與非上市證券
?、?按募集方式,分為公募證券和私募證券
?、?按證券所代表的權(quán)利性質(zhì),分為股票、債券和其他證券三大類
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2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口:
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2.證券交易所的職能包括( )。
?、?提供證券交易的場所和設(shè)施 Ⅱ.對會員進(jìn)行監(jiān)督
Ⅲ.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管 Ⅳ.管理和公布市場信息
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3.有下列( )情形的,公司可以收購本公司股份。
Ⅰ.增加公司注冊資本 Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并
?、?將股份獎勵給本公司職工 Ⅳ.股東要求公司收購其股份
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4.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有( )。
Ⅰ.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策 Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求
?、?企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定 Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
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5.發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮的因素包括( )。
Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向 Ⅲ.市場利率變化 Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力
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6.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有( )。
?、?將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
?、?利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
?、?向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
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7.《證券法》規(guī)定的注冊資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有( )。
?、?5000萬元 Ⅱ.2億元 Ⅲ.1億元 Ⅳ.5億元
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8.股價平均數(shù)可以分為( )。
?、?簡單算術(shù)股價平均數(shù) Ⅱ.加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù)
?、?加權(quán)股價平均數(shù) Ⅳ.修正股價平均數(shù)
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9.證券市場的自律性組織包括( )。
?、?證券交易所 Ⅱ.證券公司 Ⅲ.中國證監(jiān)會 Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
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10.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有( )。
?、?政府機(jī)構(gòu) Ⅱ.金融機(jī)構(gòu) Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人 Ⅳ.社?;?/p>
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11.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括( )。
1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
?、?匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
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12.記賬式國債的發(fā)行分為( )。
Ⅰ.證券交易所市場發(fā)行
?、?銀行間債券市場發(fā)行
?、?同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行
?、?銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行
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13.我國的證券自律性組織包括( )。
?、?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
?、?證券交易所 Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
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14.影響債券利率的因素主要有( )。
?、?借貸資金市場利率水平 Ⅱ.籌資者的資信
Ⅲ.流通市場風(fēng)險 Ⅳ.債券期限長短
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15.下列關(guān)于股票特征的說法,正確的是( )。
?、?股票是一種物權(quán)證券
?、?股票本身雖然沒有價值,但是代表著一定的價值
?、?股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)可以分開
?、?股票證明了股東的權(quán)利
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16.在考慮影響股價變動的基本因素時,需要考慮財務(wù)狀況,下列各項屬于考察財務(wù)狀況的指標(biāo)的是( )。
?、?安全性 Ⅱ.盈利性 Ⅲ.合規(guī)性 Ⅳ.流動性
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17.下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中,正確的有( )。
?、?證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
Ⅱ.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行
?、?交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
?、?交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格
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18.證券交易所的主要職能包括( )。
?、?為組織公平的集中交易提供保障
?、?提供場所和設(shè)施
?、?對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照中國證監(jiān)會的要求,對異常的交易情況提出報告
?、?對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督,督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息
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19.記賬式國債招標(biāo)時,遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題.可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫( )的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。
?、?應(yīng)急投標(biāo)書 Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書 Ⅲ.應(yīng)急申請書 Ⅳ.應(yīng)急意見書
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20.證券投資人可分為( )。
?、?機(jī)構(gòu)投資者 Ⅱ.政府投資者 Ⅲ.個人投資者 Ⅳ.國家投資者
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參考答案:
1-10: CDDDB DBCAD
11-20: DDBBD ADDBB
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