2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月2日)

2021-01-02 09:58:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1、從2002年5月1日開始，()的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.權證Ⅳ.證券投資基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　解析：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

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　　2、下列屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是()。Ⅰ.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”Ⅱ.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件Ⅲ.申請人提交繼承人身份證原件及復印件Ⅳ.申請人填寫家庭住址

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。


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