2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(11),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,情節(jié)特別嚴(yán)重的,處( )有期徒刑,并處違法所得( )罰金。
A.3 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下
B.5 年以上 10 年以下;2 倍以上 5 倍以下
C.5 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下
D.3 年以上 5 年以下;1 倍以上 5 倍以下
【答案】C
【解析】非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,情節(jié)特別嚴(yán)重的,處 5 年以上10 年以下有期徒刑,并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。
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2.證券公司中間介紹業(yè)務(wù),是指()。
A.證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
B.證券公司接受基金公司委托,為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
C.基金公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
D.證券公司接受證券交易所委托,為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
【答案】A
【解析】證券公司中間介紹業(yè)務(wù),是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
3.()對(duì)股票期權(quán)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
【答案】B
【解析】選項(xiàng) B 正確:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【答案】B
【解析】選項(xiàng) B 正確:保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書,并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。
5.在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書中,可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況不包括()。
A.因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施
B.標(biāo)的證券暫停交易的情況
C.標(biāo)的證券終止上市的情況
D.融資買入證券價(jià)格上漲
【答案】D
6.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)()的原則開展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案工作。
A.公平、公正、公開
B.公平、公正、簡(jiǎn)便、高效
C.公平、公正、公開、高效
D.公平、公正、簡(jiǎn)便、誠(chéng)實(shí)信用
【答案】B
【解析】選項(xiàng) B 正確:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)公平、公正、簡(jiǎn)便、高效的原則開展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案工作。
7.合伙協(xié)議未約定合伙期限的,合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下,可以退伙,但應(yīng)當(dāng)提前()日通知其他合伙人。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】D
【解析】選項(xiàng) D 正確:合伙協(xié)議未約定合伙期限的,合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下,可以退伙,但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人。
8.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的,在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因,上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額( )的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉;利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)( )的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
A.50%;80%
B.80%;50%
C.30%;50%
D.50%;30%
【答案】B
【解析】上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的,在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因,上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額 80%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉;利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè) 50%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
9.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系,對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行()。
A.分散管理
B.集中管理
C.垂直管理
D.橫向管理
【答案】C
【解析】選項(xiàng) C 正確:證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系,對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理。
10.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券()其自有證券。
A.不計(jì)入
B.計(jì)入
C.經(jīng)證券協(xié)會(huì)同意后可以計(jì)入
D.經(jīng)委托人同意后可以計(jì)入
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 說(shuō)法正確,證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券,證券金融公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。
11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的,應(yīng)當(dāng)履行()程序。
A.跨墻審批
B.風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)
C.跨墻備案
D.合規(guī)檢查
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確:按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的,應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。
12.()是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。
A.創(chuàng)業(yè)投資基金
B.并購(gòu)基金
C.杠桿基金
D.股票基金
【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)投資基金,是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。
13.當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的,應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.2 日內(nèi)
B.5 日內(nèi)
C.10 日內(nèi)
D.15 日內(nèi)
【答案】B
【解析】當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的,應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
14.()在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。
A.普通投資者
B.個(gè)人投資者
C.專業(yè)投資者
D.機(jī)構(gòu)投資者
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確:普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。
15.關(guān)于證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中,承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少( )并存檔備查,包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等,如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
【答案】C
【解析】承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少 3 年并存檔備查,包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等,如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。
16.關(guān)于質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)合理確定和控制報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模,并向證監(jiān)會(huì)報(bào)備。
B.證券公司與客戶之間的糾紛,不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)
C.證券公司應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,如實(shí)向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)其與客戶已經(jīng)達(dá)成的真實(shí)交易意向,不得擅自偽造、篡改或進(jìn)行虛假申報(bào)
D.中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為報(bào)價(jià)回購(gòu)的初始交易與購(gòu)回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)。
【答案】A
17.完善內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指()。
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié),確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng),以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制,前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離
D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門
【答案】D
【解析】選項(xiàng) D 正確:內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。A 為健全原則,B 為合理原則,C 為制衡原則。
18.非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的,擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于(),并具有基金從業(yè)資格。其中,核算、監(jiān)督等核 心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備()以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
A.5 人;1 年
B.6 人;3 年
C.7 人;3 年
D.8 人;2 年
【答案】D
19.原則上,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)()。
A.3 個(gè)月
B.半年
C.1 年
D.2 年
【答案】B
【解析】選項(xiàng) B 正確:原則上,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)半年,低一等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍。
20.非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起()內(nèi)作出是否受理的決定。
A.2 個(gè)工作日
B.3 個(gè)工作日
C.5 個(gè)工作日
D.10 個(gè)工作日
【答案】C
【解析】選項(xiàng) C 正確:非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
21.下列關(guān)于投資轉(zhuǎn)讓私募基金份額的說(shuō)法,正確的是()。
A.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的,受讓人不必為合格投資者,基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定
B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的,受讓人不必為合格投資者,基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定
C.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的,受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者,基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定
D.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的,受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者,基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定
【答案】C
【解析】選項(xiàng) C 正確:投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的,受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。
22.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等,或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告的,由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,并處以警告或者( )罰款。
A.1 萬(wàn)元以上 3 萬(wàn)元以下
B.1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下
C.1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下
D.1 萬(wàn)元以上 2 萬(wàn)元以下
【答案】C
【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等,或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告的,由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,并處以警告或者 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下罰款。
23.操縱證券、期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處( )有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。
A.5 年以下
B.5 年以上
C.5 年以上 10 年以下
D.3 年以上 10 年以下
【答案】A
【解析】操縱證券、期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處 5 年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。
24.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任,負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.經(jīng)理層
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
【答案】B
【解析】選項(xiàng) B 正確:證券公司監(jiān)事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任,負(fù)責(zé)檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。
25.1 個(gè)投資者只能申請(qǐng)開立()個(gè)一碼通賬戶。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確:1 個(gè)投資者只能申請(qǐng)開立 1 個(gè)一碼通賬戶,1 個(gè)投資者在同 1 市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開立 3 個(gè) A 股賬戶、3 個(gè)封閉式基金賬戶,只能申請(qǐng)開立 1 個(gè)信用賬戶、1 個(gè) B 股賬戶。
26.集合計(jì)劃存續(xù)期間,證券公司的客戶之間可以通過(guò)()認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。
A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)結(jié)算公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】C
【解析】選項(xiàng) C 正確:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,與多個(gè)客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管,通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃存續(xù)期間,證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。
27.柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng),或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
A.1 個(gè)交易日
B.2 個(gè)交易日
C.3 個(gè)交易日
D.5 個(gè)交易日
【答案】A
【解析】柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng),或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后 1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告, 并于 3 個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告,內(nèi)容包括:事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。
28.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(),向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3 個(gè)工作日內(nèi)
B.5 個(gè)工作日內(nèi)
C.10 個(gè)工作日內(nèi)
D.15 個(gè)工作日內(nèi)
【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5 個(gè)工作日內(nèi),向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
29.同一人員( )同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。
A.可以
B.不得
C.必須
D.看情況而定
【答案】B
【解析】選項(xiàng) B 正確:同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。
30.考慮到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司,《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過(guò)()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案】D
【解析】考慮到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司,《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過(guò) 200 人。
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