2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(12)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入()。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.()指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

　　A.約定購(gòu)回式證券交易

　　B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　D.買(mǎi)斷式報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　【答案】B

　　【解析】質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

　　3.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起()內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A.15 日

　　B.20 日

　　C.1 個(gè)月

　　D.2 個(gè)月

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起 2 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　4.約定購(gòu)回式證券交易中，異常情況不包括()。

　　A.證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序

　　B.客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.證券公司被暫?；蚪K止約定購(gòu)回式證券交易權(quán)限

　　D.標(biāo)的證券暫時(shí)停盤(pán)

　　【答案】D

　　5.《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專(zhuān)用賬戶，不得直接或者間接用于的用途不包括()。

　　A.進(jìn)行新股申購(gòu)

　　B.通過(guò)大宗交易買(mǎi)入上市交易的股票

　　C.用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　D.通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入上市交易的股票

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 符合題意：《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專(zhuān)用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列用途：

　　(1)投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類(lèi)產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國(guó)家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目;(2)進(jìn)行新股申購(gòu);

　　(3)通過(guò)競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買(mǎi)入上市交易的股票;(4)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。

　　6.另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起()內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A.20 個(gè)工作日內(nèi)

　　B.30 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.3 個(gè)月

　　D.4 個(gè)月

　　【答案】D

　　【解析】另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　7.()是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.客戶交易結(jié)算資金三方存管

　　B.第三方存管

　　C.客戶資金存管

　　D.結(jié)算資金第三方存管

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　8.證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存 5 年。

　　9.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，()不屬于交易各方可以采取的處理方式。

　　A.提前購(gòu)回

　　B.延期購(gòu)回

　　C.終止購(gòu)回

　　D.部分購(gòu)回

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 不屬于：股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、終止購(gòu)回及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

　　10.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，()依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　11.有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()。

　　A.四千萬(wàn)元

　　B.五千萬(wàn)元

　　C.三千萬(wàn)元

　　D.六千萬(wàn)元

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬(wàn)元。

　　12.主辦券商名稱(chēng)變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起()與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書(shū)》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　A.5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

　　B.10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

　　C.10 個(gè)工作日內(nèi)

　　D.5 個(gè)工作日內(nèi)

　　【答案】A

　　【解析】主辦券商名稱(chēng)變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書(shū)》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　13.在證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品時(shí)，客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金說(shuō)法正確的是()。

　　A.必須由客戶直接向委托人支付

　　B.必須由客戶通過(guò)證券公司支付

　　C.客戶通過(guò)證券公司支付時(shí)，證券公司必須使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

　　D.客戶直接向委托人支付時(shí)，委托人必須使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶，接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

　　【答案】C

　　【解析】在證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品時(shí)，客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金，既可以由客戶直接向委托人支付，也可通過(guò)證券公司支付。在通過(guò)證券公司支付時(shí)，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金。

　　14.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用( )以公司賬戶收取。

　　A.應(yīng)當(dāng)

　　B.不應(yīng)當(dāng)

　　C.無(wú)需

　　D.看情況而定

　　【答案】A

　　【解析】證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。

　　15.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶()個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯管理局備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶 5 個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯管理局備案。

　　16.證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)務(wù)院

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

　　17.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起 3 個(gè)、1 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

　　18.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　A.2 個(gè)工作日

　　B.3 個(gè)工作日

　　C.5 個(gè)工作日

　　D.10 個(gè)工作日

　　【答案】C

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前 5 個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　19.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2000 萬(wàn)元

　　B.5000 萬(wàn)元

　　C.1 億元

　　D.2 億元

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2000 萬(wàn)元。

　　20.非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理人員需符合法定條件，基金托管部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門(mén)員工人數(shù)的()。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，基金托管部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門(mén)員工人數(shù)的 1/2。