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　　1.()是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　A.全面性原則

　　B.審慎性原則

　　C.預見性原則

　　D.一致性原則

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：全面性原則是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

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　　2.證券公司()對全面風險管理承擔主要責任。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.風險管理部門

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任。

　　3.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。

　　A.合規(guī)風險

　　B.操作風險

　　C.市場風險

　　D.聲譽風險

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：證券公司的合規(guī)風險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。

　　4.財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起( )向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.2 個工作日內(nèi)

　　B.3 個工作日內(nèi)

　　C.5 個工作日內(nèi)

　　D.10 個工作日內(nèi)

　　【答案】C

　　【解析】財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。

　　5.證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，()向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　A.每個月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　【答案】C

　　【解析】證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　6.凈資本指標與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在()個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，()個工作日向公司全體股東報告。

　　A.3;5

　　B.3;10

　　C.5;10

　　D.5;15

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：凈資本指標與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在 5 個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10 個工作日向公司全體股東報告。

　　7.證券公司()承擔全面風險管理的最終責任。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.風險管理部門

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。

　　8.證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照( )的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　【答案】B

　　【解析】證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。

　　9.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3 萬元以上 30 萬元以下

　　B.30 萬元以上 60 萬元以下

　　C.30 萬元以上 50 萬元以下

　　D.3 萬元以上 50 萬元以下

　　【答案】B

　　【解析】上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。

　　10.( )應加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當利益。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當利益。

　　11.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循( )原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　A.誠實信用、忠實客戶利益

　　B.客觀公正、誠實信用

　　C.客觀公正、守法合規(guī)

　　D.客觀公平、誠實信用

　　【答案】B

　　【解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　12.完善內(nèi)部控制的制衡原則是指()。

　　A.內(nèi)部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標

　　C.證券公司部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離

　　D.承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：內(nèi)部控制的制衡原則是指證券公司部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。A 為健全原則，B 為合理原則，D 為獨立原則。

　　13.證券公司董事會每年至少召開()次會議。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。

　　14.()根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會

　　D.證券金融公司

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 說法正確，證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

　　15.鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資()。

　　A.創(chuàng)業(yè)中期的小微企業(yè)

　　B.創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)

　　C.創(chuàng)業(yè)后期的小微企業(yè)

　　D.創(chuàng)業(yè)的中小型企業(yè)

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。

　　16.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)《證券法》設立的全國性證券交易場所，()正式注冊成立。

　　A.2012 年 10 月

　　B.2012 年 9 月

　　C.2013 年 9 月

　　D.2013 年 10 月

　　【答案】B

　　【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)《證券法》設立的全國性證券交易場所，2012 年 9

　　月正式注冊成立。

　　17.金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后()內(nèi)報送終止交易備案明細表，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。

　　A.3 個工作日

　　B.5 個工作日

　　C.8 個工作日

　　D.10 個工作日

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后 10 個工作日內(nèi)報送終止交易備案明細表，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。

　　18.()是指證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。

　　A.公平從業(yè)

　　B.公正從業(yè)

　　C.廉潔從業(yè)

　　D.審慎從業(yè)

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。

　　19.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時，企業(yè)財產(chǎn)首先應當清償或者支付的是()。

　　A.所欠稅款

　　B.所欠銀行借款

　　C.所欠職工工資

　　D.清算費用

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔規(guī)則進行分配。

　　20. 備案機構(gòu)應當于首次開展業(yè)務之日起()內(nèi)報送相關材料，完成該項業(yè)務首次備案。

　　A.15 日

　　B.1 個月

　　C.10 個工作日

　　D.20 日

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：備案機構(gòu)應當于首次開展業(yè)務之日起 1 個月內(nèi)報送以下材料，完成該項業(yè)務首次備案：備案申請表和承諾函;場外衍生品業(yè)務說明書;場外衍生品業(yè)務相關內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風險控制、合規(guī)管理、投資者保護等制度;協(xié)會要求的其他材料。