2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月4日)

2021-01-04 10:01:25        來源：網絡

　　2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月4日)更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、下列關于證券公司賬戶體系的說法中，正確的是()。Ⅰ融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣Ⅱ客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券Ⅲ融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金Ⅳ信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅡⅢⅣ

　　C、ⅠⅢⅣ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　正確答案： D

　　解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢入口

　　2、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容的是()。Ⅰ.證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A


2022年中級經濟師3天特訓營免費領??！

經濟專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網輔課程 更多>>
課程套餐 課程內容 價格 白條免息分期 購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預測卷+?？季?講義+協(xié)議 ￥2580 首付258元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 錄播+直播+考前預測卷+?？季?講義+重讀 ￥1980 首付198元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 錄播+直播+?？季?重讀 ￥1680 首付168元 視聽+購買
版權及免責聲明
職上網輔導班
免費試聽

  • 李雅
    金融培訓專家

    金融學碩士，從事金融教學多年，專注“金融類資格考試”等培訓，講課條理分明，善于總結小口訣。
    免費試聽

  • 胡芳
    金融培訓專家

    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、風險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓工作，具有多年大學執(zhí)教經驗。
    免費試聽

  • 劉暢
    金融培訓專家

    高級經濟師、金融風控高級主管，多次在《財經界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓，授課清新明快。
    免費試聽