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1、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的()等基本情況,客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。Ⅰ.資產(chǎn)與收入狀況Ⅱ.負(fù)債情況Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅳ.投資偏好
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: B
解析:在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況,客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有()。Ⅰ.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)Ⅱ.所有在中國(guó)境外注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收人Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
A、Ⅱ.ⅢⅣ.
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案: B
解析:證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源包括:(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金,經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。(6)其他合法收入。
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