2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月8日)

2021-01-08 10:06:00        來源：網絡

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　　1、根據(jù)《關于保本基金的指導意見》，目前我國保本基金的保本保障機制包括()。Ⅰ.基金管理人對投資者的投資本金承擔保本清償義務，管理人凈資產不足以清償時，余額部分由基金托管人負責清償Ⅱ.經中國證監(jiān)會認可的其他保本保障機制Ⅲ.由基金管理人對投資者的投資本金承擔保本清償義務，同時，基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，約定由擔保人和基金管理人承擔連帶責任Ⅳ.基金管理人與符合條件的保本義務人簽訂風險買斷合同，約定由基金管理人向保本義務人支付費用，保本基金到期出現(xiàn)虧損時，保本義務人負責向投資者償付相應損失

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　解析：本題考查我國保本基金的保本保障機制。

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　　2、下列屬于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密種類的是()。Ⅰ.公開披露信息Ⅱ.客戶資料Ⅲ.內幕信息Ⅳ.商業(yè)秘密

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　解析：基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內幕信息。


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