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1、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí),應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。Ⅰ年檢申請報(bào)告Ⅱ年度業(yè)務(wù)報(bào)告Ⅲ經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表Ⅳ經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
A、Ⅱ.ⅢⅣ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案: C
解析:證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí),應(yīng)當(dāng)提交的文件包括:年檢申請報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告;經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2、下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是()。Ⅰ、ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來借入ETF的運(yùn)作Ⅱ、聯(lián)接基金能參與ETF的套利Ⅲ、聯(lián)接基金依附于主基金Ⅳ、聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: B
解析:聯(lián)接基金不能參與ETF的套利,發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模。聯(lián)接基金的目的不在于套利,而是通過把銀行渠道的資金引進(jìn)來,做指數(shù)基金的規(guī)模,推動(dòng)指數(shù)化投資。
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