2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月11日)

2021-01-11 10:12:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)在( )方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件。

　　Ⅰ .凈資產(chǎn)指標(biāo)

　?、?.凈利潤指標(biāo)

　　Ⅲ .系統(tǒng)配備

　?、?.風(fēng)控指標(biāo)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下：①凈資產(chǎn)指標(biāo)方面;②風(fēng)控指標(biāo)方面;③部門設(shè)置方面;④系統(tǒng)配備方面;⑤獨立性要求與利益沖突防范。

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　　2.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　?、?.身份

　　Ⅱ .財產(chǎn)與收入狀況

　　Ⅲ .證券投資經(jīng)驗

　?、?.風(fēng)險偏好

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、風(fēng)險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗。
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    高級經(jīng)濟師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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