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1.證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
?、?.其他證券公司
?、?.商業(yè)銀行
?、?.證券交易所
?、?.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A. Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。
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2.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度,完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),加強(qiáng)對(duì)( )等的識(shí)別、監(jiān)測(cè)和控制。
?、?.操作風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ .購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
?、?.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
?、?.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制 度,完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等的識(shí)別、監(jiān)測(cè)和控制。
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