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1.融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān),禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)自行決定( )。
?、?.簽約
Ⅱ .開(kāi)戶
?、?.授信
Ⅳ .保證金收取
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案】 B
【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān),并應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制,禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券,禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開(kāi)戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。
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2.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。
?、?.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
?、?.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
?、?.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
?、?.買賣法律明文禁止買賣的證券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
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