2021證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題：證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.《證券法》的核 心旨在(　)。

　　Ⅰ.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　?、?維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序

　?、?維護(hù)社會(huì)公共利益

　?、?維護(hù)證監(jiān)會(huì)的權(quán) 威

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　2.證券業(yè)和其他金融業(yè)實(shí)行(　)。

　?、?混業(yè)經(jīng)營

　　Ⅱ.分業(yè)經(jīng)營

　?、?分業(yè)管理

　?、?集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券法》。證券業(yè)和其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理。

　　3.現(xiàn)行的《公司法》自(　)起施行。

　　A.2013年3月1日

　　B.2013年12月28日

　　C.2014年3月1日

　　D.2014年12月28日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《公司法》?，F(xiàn)行的《公司法》于2013年12月28日通過，并公布。自2014年3月1日起施行。

　　4.新《公司法》已于3月1日正式實(shí)施，(　)登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。

　　A.注冊(cè)資本

　　B.實(shí)收資本

　　C.實(shí)收貨幣資本

　　D.凈資本

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式實(shí)施，注冊(cè)資本登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。

　　5.除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，新《公司法》取消了(　)。

　?、?有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本3萬元

　?、?一人有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本10萬元

　?、?股份有限公司最低注冊(cè)資本500萬元的限制

　　Ⅳ.股份有限公司最低注冊(cè)資本1000萬元的限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《公司法》。新《公司法》除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，取消有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本3萬元、一人有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本10萬元、股份有限公司最低注冊(cè)資本500萬元的限制;不再限制公司設(shè)立時(shí)股東(發(fā)起人)的首次出資比例和繳足出資的期限。

　　6.企業(yè)對(duì)年度報(bào)告的(　)負(fù)責(zé)。

　?、?真實(shí)性　　 Ⅱ.可靠性

　?、?合法性　　 Ⅳ.準(zhǔn)確性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查《公司法》。企業(yè)對(duì)年度報(bào)告的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

　　7.中華人民共和國證券投資基金法于(　)起施行。

　　A.2012年6月1日

　　B.2012年12月28日

　　C.2013年6月1日

　　D.2013年12月28日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《基金法》。中華人民共和國證券投資基金法(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂)，2013年6月1日起施行。

　　8.《基金法》的調(diào)整范圍是基金的(　)。

　　Ⅰ.上市

　?、?交易

　?、?管理

　?、?托管

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《基金法》。《基金法》的調(diào)整范圍是基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，旨在規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　9.新《基金法》的變化有(　)。

　?、?將公募基金納入規(guī)范運(yùn)作的法制化軌道

　　Ⅱ.明確鼓勵(lì)基金公司進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)

　?、?針對(duì)市場(chǎng)擔(dān)心的“老鼠倉”，新《基金法》加大了基金持有人的保護(hù)力度

　?、?基金公司牌照稀缺性下降，使得行業(yè)更加市場(chǎng)化，同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《基金法》。新《基金法》的變化：新《基金法》將私募基金納入規(guī)范運(yùn)作的法制化軌道?！痘鸱ā访鞔_鼓勵(lì)基金公司進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，政策的放松使得選擇激勵(lì)的方式更加多樣。針對(duì)市場(chǎng)擔(dān)心的“老鼠倉”，新《基金法》加大了基金持有人的保護(hù)力度。基金公司牌照稀缺性下降，使得行業(yè)更加市場(chǎng)化，同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈。眾多小基金和FOF良莠不齊，新 《基金法》細(xì)化了基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或合并的程序，這在基金合并和產(chǎn)品設(shè)計(jì)上打開了創(chuàng)新空間。通過上市，基金公司可以獲得融資以發(fā)展更多的新業(yè)務(wù)，未來的股權(quán)激勵(lì)也會(huì)有實(shí)質(zhì)性的意義。

　　11.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則有(　)。

　?、?化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

　?、?保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

　?、?細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度

　?、?嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。Ⅲ的正確說法是細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度。

　　12.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整的風(fēng)險(xiǎn)處置措施是(　)。

　　A.停業(yè)整頓

　　B.托管、接管

　　C.行政重組

　　D.撤銷

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。行政重組：重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整。

　　13.下列選項(xiàng)中，重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度的是(　)。

　　A.《證券法》

　　B.《公司法》

　　C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。

　　14.發(fā)行大盤股(　)億股以上時(shí)，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機(jī)制，即俗稱的“綠鞋”機(jī)制。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。發(fā)行大盤股(4億股以上)時(shí)，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機(jī)制，即俗稱的“綠鞋”機(jī)制。

　　15.下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說法中，正確的是(　)。

　?、?由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫，不需要簽名

　?、?由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并簽名

　?、?應(yīng)建立完善的投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量控制制度

　?、?不得以任何形式公開披露

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。投資價(jià)值研究報(bào)告由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并簽名。

　　16.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，戰(zhàn)略投資者不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，持股期限不少于(　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。戰(zhàn)略投資者：不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，持股期限不少于12個(gè)月。

　　17.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，發(fā)行價(jià)格以上的有效申購總量(　)網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，按比例配售。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.等于

　　D.小于等于

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。發(fā)行價(jià)格以上的有效申購總量>網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，按比例配售。

　　18.根據(jù)《IPO并在主板上市管理暫行辦法》，下列關(guān)于主板發(fā)行條件的說法中，正確的是(　)。

　?、?依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　?、?最近2年連續(xù)盈利，近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長

　?、?最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損

　?、?發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。Ⅱ是創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行條件。

　　19.首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序中，中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在(　)個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。

　　20.根據(jù)《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在(　)個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。

　　21.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起(　)個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.8

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　22.發(fā)審委委員每屆任期(　)年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查發(fā)審委委員的相關(guān)內(nèi)容。發(fā)審委委員每屆任期l年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

　　23.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，招股說明書、募集說明書與上市公告書首次公開發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括(　)。

　?、?招股說明書及其附錄和備查文件

　?、?招股說明書摘要

　　Ⅲ.發(fā)行公告

　?、?上市公告書

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《上市公司信息披露管理辦法》。招股說明書、募集說明書與上市公告書首次公開發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括(4項(xiàng))：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要;發(fā)行公告;上市公告書。

　　24.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，信息披露事務(wù)管理由(　)負(fù)責(zé)。

　　A.董事會(huì)

　　B.董事會(huì)秘書

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)秘書

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《上市公司信息披露管理辦法》。信息披露事務(wù)管理由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。

　　25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》。申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的資格。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年。

　　26.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶只能開立一個(gè)(　)。

　　A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　B.信用資金賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.融券專用證券賬戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》。客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶。