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1.下列說法中,正確的是( )。
?、?.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行問債券市場發(fā)行的,約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券
?、?.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊
?、?.債務(wù)融資工具在全國銀行問同業(yè)拆中心登記、托管、結(jié)算
Ⅳ .中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)
A. Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
【解析】債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。全國銀行間同業(yè)拆中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。
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2.證券公司經(jīng)營( )兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
?、?.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資融券業(yè)務(wù)
Ⅱ .證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
?、?.證券承銷與保薦業(yè)務(wù);與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問
Ⅳ .證券承銷與保薦業(yè)務(wù);證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
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