2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月17日)更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有( )。

　?、?.從事證券交易的時間滿 1年以上

　　Ⅱ .最近 20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 60萬元

　　Ⅲ .可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人

　?、?.客戶信譽良好，無重大違約記錄

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】客戶申請開立信用業(yè)務(wù)證券賬戶前，應(yīng)當已經(jīng)在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與其具有控制關(guān)系的其他證券公司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶且從事證券交易的時間滿半年以上。最近 20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 50萬元。不屬于本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　2.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求有( )。

　?、?.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　　Ⅱ .將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　?、?.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　　Ⅳ .遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，

　　并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】題中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項都屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求。