2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月19日)
2021-01-19 10:22:00 來源：網(wǎng)絡(luò)
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1.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括( )。
?、?.《證券法》
Ⅱ .《公司法》
?、?.《中國人民銀行法》
?、?.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
【解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《中國人民銀行法》等。
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2.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通 ( )。
?、?.專用資金賬戶
Ⅱ .證券交收賬戶
?、?.擔(dān)保證券賬戶
?、?.專用證券賬戶
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。
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