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1.證券公司可以采取( )等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。
?、?.協(xié)議
?、?.報(bào)價(jià)
Ⅲ .集中競(jìng)價(jià)
?、?.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品,不得采用集中競(jìng)價(jià)方式,法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。
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2.另類子公司開(kāi)展業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則。
?、?.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)
?、?.誠(chéng)實(shí)守信Ⅲ .勤勉盡責(zé)
?、?.利益最大化
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
【解析】另類子公司開(kāi)展業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則,堅(jiān)持專業(yè)化投資原則,防范利益沖突,不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。
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