2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月23日)

2021-01-23 16:17:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　?、?.謹慎

　　Ⅱ .誠實

　?、?.勤勉盡責

　?、?.穩(wěn)健

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預約報名入口：

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　　2.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處罰處分信息包括( )。

　?、?.受處罰處分機構或個人名稱

　?、?.受處罰處分機構責任人

　?、?.處罰處分時間

　　Ⅳ .處罰處分類別

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、作出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。


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