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1.下列關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中,正確的有( )。
?、?.對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理
?、?.防范公司與客戶之間的利益沖突
?、?.切實履行反洗錢義務(wù)
?、?.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理, 防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
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2.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事立案追訴標準的說法中,正確的是( )。
Ⅰ .獲利或者避免損失數(shù)額累計在 10萬元以上的
?、?.致使交易價格和交易量異常波動的
?、?.獲利或者避免損失數(shù)額累計在 5萬元以上的
?、?.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 5萬元以上的
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
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