2021證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)習(xí)題：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　選擇題：

　　1.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關(guān)的資料和文件的處理錯誤的是()。

　　A.董事會會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，并可以錄音

　　B.董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存

　　C.出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)股東(大)會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理

　　[答案]C

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　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是()。

　　A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告

　　B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷

　　C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價(jià)工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議

　　D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門

　　[答案]C

　　3.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是()。

　　A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

　　B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

　　C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

　　D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

　　[答案]B

　　組合型選擇題：

　　1.以下()是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務(wù)③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務(wù)競爭⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　[答案]C

　　2.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有()行為發(fā)生。①證券公司持有股東的股權(quán)②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②⑤

　　D.③④⑤

　　[答案]C

　　3.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)()目標(biāo)提供合理保證。①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營效率和效果⑤保證證券公司利潤最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　[答案]C