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　　1.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。

　?、?.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)

　?、?.證券公司向客戶墊付資金

　?、?.不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險

　　Ⅳ .分享客戶買賣證券的差價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng) 險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

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　　2.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有( )。

　?、?.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

　?、?.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　?、?.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　Ⅳ .與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機制

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。