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1.回購交易通常在( )交易中運用。
A.股票
B.債券
C.現(xiàn)貨
D.遠期
『正確答案』B
『答案解析』本題考查回購交易?;刭徑灰资琴|(zhì)押貸款的一種方式,通常用在政府債券上。
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2.雙方約定在未來某一時刻(或時間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價格進行交易,這種交易稱為( )。
A.現(xiàn)券交易
B.回購交易
C.遠期交易
D.期貨交易
『正確答案』C
『答案解析』本題考查遠期交易。遠期交易是雙方約定在未來某一時刻(或時間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價格進行交易。
3.遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限由交易雙方確定,但最長不得超過( )天,交易實行凈價交易,全價結(jié)算。
A.60
B.90
C.120
D.365
『正確答案』D
『答案解析』本題考查遠期交易。遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限由交易雙方確定,但最長不得超過365天,交易實行凈價交易,全價結(jié)算。
4.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括( )。
Ⅰ.交易主體不同
?、?交易方式不同
?、?交易目的不同
Ⅳ.結(jié)算方式不同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別。金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別:(1)交易對象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價格的含義不同。(4)交易方式不同。(5)結(jié)算方式不同。
5.關(guān)于期貨交易的表述正確的有( )。
Ⅰ.具有規(guī)避風(fēng)險和價格發(fā)現(xiàn)功能
?、?交易對象是標準化期貨合約
?、?信用風(fēng)險較小
?、?有實物交割與對沖平倉兩種履約方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查期貨交易。期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標準化期貨合約。期貨交易的功能是規(guī)避風(fēng)險和價格發(fā)現(xiàn)。期貨交易有實物交割與對沖平倉兩種履約方式,其中絕大多數(shù)期貨合約都是通過對沖平倉的方式了結(jié)的。在期貨交易中,以保證金制度為基礎(chǔ),實行每日無負債結(jié)算制度,每日進行結(jié)算,信用風(fēng)險較小。
6.在( )情況下,成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
A. 凈價交易
B. 市價交易
C. 全價交易
D. 買賣價交易
『正確答案』A
『答案解析』在凈價交易情況下,成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
7.根據(jù)凈價的基本原理,應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為( )。
A. 應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)
B. 應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計息天數(shù)
C. 應(yīng)計利息額=債券價值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)
D. 應(yīng)計利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計息天數(shù)
『正確答案』A
『答案解析』應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)。
8.債券的( )是指對在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵銷,確定出應(yīng)當交割的債券數(shù)量和應(yīng)當交割的價款數(shù)額。
A.交易
B.清算
C.交收
D.開戶
『正確答案』B
『答案解析』本題考查債券的清算。債券的清算是指對在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵銷,確定出應(yīng)當交割的債券數(shù)量和應(yīng)當交割的價款數(shù)額,然后按照“凈額交收”原則辦理債券和價款的交割。
9.將債券由賣方交給買方,將價款由買方交給賣方,這個過程稱為債券的( )。
A.交易
B.清算
C.交割
D.開戶
『正確答案』C
『答案解析』本題考查債券的交割。債券的交割就是將債券由賣方交給買方,將價款由買方交給賣方。
10.委托人委托證券經(jīng)營機構(gòu)或相關(guān)機構(gòu)對其債券資產(chǎn)進行保管或其他與債券資產(chǎn)相關(guān)權(quán)益進行管理的行為稱為( )。
A.債券兌付
B.債券付息
C.債券托管
D.債券登記
『正確答案』C
『答案解析』本題考查債券托管。債券托管是指委托人委托證券經(jīng)營機構(gòu)或相關(guān)機構(gòu)對其債券資產(chǎn)進行保管或其他與債券資產(chǎn)相關(guān)權(quán)益進行管理的行為。
11.債券利息的支付方式主要有( )。
?、?息票方式
?、?折扣利息
?、?本息合一方式
Ⅳ.累進利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查債券利息的支付方式。債券利息的支付方式主要有三種:息票方式(又稱“減息票方式”)、折扣利息、本息合一方式。
12.對于特別注重利息收入的投資者或保值者,較好的投資選擇是( )。
A.A級債券
B.B級債券
C.C級債券
D.D級債券
『正確答案』A
『答案解析』本題考查債券評級的等級標準及主要內(nèi)容。A級債券對特別注重利息收入的投資者或保值者是較好的選擇。
13.下列債券不參與信用評級的有( )。
?、?國庫券
?、?上市公司發(fā)行的公司債券
?、?企業(yè)債券
?、?國家銀行發(fā)行的金融債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查債券評級。國家財政發(fā)行的國庫券和國家銀行發(fā)行的金融債券,由于有政府的保證,因此不參加債券信用評級。
14.信用等級最高的A級債券,具有的特點包括( )。
?、? 本金和收益的安全性最大
?、? 受經(jīng)濟形勢影響的程度較小
?、? 收益水平較低
?、? 籌資成本較低
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查債券評級。A級債券信用等級最高,本金和收益的安全性最大,受經(jīng)濟形勢影響的程度較小,收益水平較低,籌資成本也低。
15.對于敢于承擔風(fēng)險,試圖從差價變動中取得巨大收益的投資者,可選擇的投機性或賭博性債券包括( )。
Ⅰ.A級債券
?、?B級債券
Ⅲ.C級債券
?、?D級債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查債券評級。對于敢于承擔風(fēng)險,試圖從差價變動中取得巨大收益的投資者,C級和D級債券也是一種可供選擇的投資對象。
16.債券信用評級的主要內(nèi)容包括( )。
?、?分析債券發(fā)行單位的償債能力
?、?考察發(fā)行單位能否按期付息
?、?評價發(fā)行單位的費用
?、?考察投資人承擔的風(fēng)險程度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查債券信用評級的主要內(nèi)容。債券信用評級的主要內(nèi)容包括:(1)分析債券發(fā)行單位的償債能力。(2)考察發(fā)行單位能否按期付息。(3)評價發(fā)行單位的費用。(4)考察投資人承擔的風(fēng)險程度。
17.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》,下列說法正確的是( )。
?、?信用評級機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范,遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則
Ⅱ.對于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具,信用評級機構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結(jié)果和報告
?、?交易商協(xié)會應(yīng)對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務(wù)調(diào)整
?、?信用評級機構(gòu)應(yīng)完整保存評級業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務(wù)信息,業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年,且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評主體違約后5年
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』Ⅲ項正確的應(yīng)為:交易商協(xié)會可對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查。信用評級機構(gòu)應(yīng)積極配合調(diào)查,及時提供真實、準確、完整的材料。
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