2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(1月30日)

2021-01-30 16:13:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行的職責包括( )。

　?、?.審議批準公司全面風險管理的基本制度

　?、?.審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額

　?、?.任免、考核首 席風險官，確定其薪酬待遇

　?、?.制定風險管理制度，并適時調(diào)整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

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　　2.開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有( )。

　　Ⅰ .存續(xù)期限不同

　?、?.基金規(guī)模不同

　　Ⅲ .申購和贖回份額的限制不同

　?、?.市場主體不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：( 1)存續(xù)期限不同;( 2)申購和贖回份額的限制不同;( 3)基金規(guī)模不同;( 4)基金份額交易方式不同( 5)投資策略不同。


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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、風險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓工作，具有多年大學執(zhí)教經(jīng)驗。
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    高級經(jīng)濟師、金融風控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓，授課清新明快。
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