2021證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題:第三章,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。
A"監(jiān)事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門"的三級(jí)體制
B"投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門"的二級(jí)體制
C"董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門"的三級(jí)體制
D"董事會(huì)-投資決策部門"的二級(jí)體制
參考答案:C
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。
A30%
B50%
C100%
D500%
參考答案:D
下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。
A發(fā)行人的監(jiān)事
B發(fā)行人的中層管理人員
C持有公司10%股份的股東
D公司的實(shí)際控制人
參考答案:B
證券公司的( )是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu),自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。
A董事會(huì)
B監(jiān)事會(huì)
C理事會(huì)
D股東大會(huì)
參考答案:A
證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。
A20%
B50%
C70%
D100%
參考答案:D
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