2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選練習(xí):證券市場(chǎng)主體,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)有( )。
?、?依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)
Ⅱ.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
Ⅲ.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況
Ⅳ.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括( )。
?、?依法監(jiān)管原則
Ⅱ.保護(hù)證券公司利益原則
?、?“三公”原則
Ⅳ.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。Ⅱ正確的說法應(yīng)該是保護(hù)投資者利益。
3.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入證券投資者保護(hù)基金。
A.40%
B.10%
C.30%
D.20%
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券投資者保護(hù)基金的來源。上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入證券投資者保護(hù)基金。
4證券登記結(jié)算公司的職能有( )。
Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
?、?證券的存管和過戶
?、?證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
?、?辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券登記結(jié)算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。
5.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定,行使下列( )職責(zé)。
?、?教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)
?、?收集整理證券信息,為會(huì)員提供服務(wù)
?、?組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
?、?對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。
6.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是( )。
A.公司制
B.會(huì)員制
C.契約制
D.事業(yè)制
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是會(huì)員制。
7.證券交易所的職能有( )。
?、?提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
?、?接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
?、?對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管
?、?設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券交易所的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。
8.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )。
A.3個(gè)月
B.5個(gè)月
C.6個(gè)月
D.9個(gè)月
『正確答案』C
『答案解析』本題考查對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。
9.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,不應(yīng)存在的情形有( )。
?、?在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰,自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
?、?具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師
?、?因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格,自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
?、?在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中,因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的,自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。Ⅱ是應(yīng)該具備的條件。
10.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起( )日內(nèi),將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,并通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。
A.7
B.10
C.20
D.30
『正確答案』C
『答案解析』本題考查對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi),將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,并通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。
11.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。
?、?有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本
?、?有健全的內(nèi)部管理制度
?、?有公司章程
?、?有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。
12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件有( )。
?、?依法成立2年以上
Ⅱ.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人,其中通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的不少于55人
?、?上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元
?、?持有不少于50%股權(quán)的股東,或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件。Ⅰ正確的說法是“依法成立3年以上”。
13.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。
14.企業(yè)年金基金進(jìn)行債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的( )。
A.40%
B.10%
C.30%
D.50%
『正確答案』A
『答案解析』本題考查企業(yè)年金基金。債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的40%。
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