2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》易錯題及答案(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.下列關于內(nèi)幕信息的說法，錯誤的是(　)。

　　A.公司股權結構的重大變化

　　B.公司債務擔保的重大變更

　　C.公司分配股利或者增資的計劃

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之五十

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。D選項的正確說法是公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預約報名入口：

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　　2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(　)。

　?、?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅱ.持有公司百分之十以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　?、?發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　?、?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。Ⅱ的正確說法是持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　3.下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有(　)。

　?、?違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　?、?挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　Ⅳ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　4.投資者可以采取(　)方式收購上市公司。

　?、?要約收購 Ⅱ.合同收購

　　Ⅲ.定價收購 Ⅳ.協(xié)議收購

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。

　　5.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　)時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　6.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　)時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　7.收購要約約定的收購期限不得少于(　)日，并不得超過(　)日。

　　A.10;30

　　B.30;60

　　C.15;30

　　D.60;90

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。

　　8.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在(　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　9.采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　)時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。

　　10.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的(　)個月內(nèi)不得轉讓。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內(nèi)不得轉讓。

　　11.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　)以下的罰款。

　　A.3～30萬

　　B.20～30萬

　　C.30～60萬

　　D.50～80萬

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任。對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　12.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　)的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　A.3～10萬

　　B.20～30萬

　　C.30～60萬

　　D.50～80萬

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責任。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　13.證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.五倍以上十倍以下

　　C.十倍以上十五倍以下

　　D.十五倍以上二十倍以下

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司違反規(guī)定的法律責任。證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　14.基金(　)是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　A.管理人

　　B.投資人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金管理人的概念?；鸸芾砣耸腔甬a(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　15.在我國，基金(　)只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　A.投資人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.發(fā)起人

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金管理人的概念。在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　16.下列屬于基金管理人的權利的是(　)。

　?、?按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　?、?獲取基金管理人報酬

　　Ⅲ.依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利

　　Ⅳ.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金管理人的權利。及時、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務。

　　17.基金管理人的義務之一是保存基金的會計賬冊、記錄(　)年以上。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金管理人的義務?；鸸芾砣说牧x務之一是保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

　　18.下列屬于基金管理人的義務的是(　)。

　　Ⅰ.按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)

　?、?及時、足額向基金持有人支付基金收益

　?、?獲取基金管理人報酬

　?、?計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金管理人的義務。獲取基金管理人報酬是基金管理人的權利。

　　19.基金(　)，又稱信托人，是受益人權益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。

　　A.發(fā)起人

　　B.投資人

　　C.管理人

　　D.托管人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金托管人的概念。基金托管人，又稱信托人，是受益人權益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。

　　20.基金托管人的權利有(　)。

　?、?保管基金的資產(chǎn)

　　Ⅱ.依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利

　?、?獲取基金托管費用

　　Ⅳ.監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查托管人的權利。依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利是基金管理人的權利。

　　21.保管與基金有關的重大合同及有關憑證的是(　)。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金投資人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金托管人的義務。保管與基金有關的重大合同及有關憑證是基金托管人的義務。

　　22.負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來的是(　)。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金投資人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金托管人的義務。負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來是基金托管人的義務。

　　23.下列屬于基金托管人的義務的是(　)。

　　Ⅰ.保管基金資產(chǎn)

　?、?保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　Ⅲ.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　Ⅳ.負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金托管人的義務。及時、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務。