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1.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)
B.董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)
C.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)
答案:A
解析:融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則1按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
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2.保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)( )次以上,中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月,責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。
A.3
B.5
C.7
D.8
答案:B
解析:根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上,中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月答案:責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。
3.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )萬元。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案:D
解析:證券公司設(shè)立限定性:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的.接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
4.下列選項(xiàng)中,說法正確的是( )。
A.在債券質(zhì)押式回購交易中,融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方
B.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C.債券回購到期日,融資方可以通過交易所交易系統(tǒng),將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶,但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易
D.上海證券交易所規(guī)定,發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況
答案:B
5.下列屬于董事會(huì)職權(quán)的是( )。
A.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
B.對(duì)公司清算作出決議
C.修改公司章程
D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)
答案:D
6.下列不能提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是( )。
A.擁有20%表決權(quán)的股東
B.1/3的董事
C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事
D.監(jiān)事會(huì)
答案:C
解析:根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定,股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東,1/3以上的董事,監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。
7.下列選項(xiàng)中,說法正確的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不同
B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的,應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng),并經(jīng)其審批同意
C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定
D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
答案:B
8.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法,正確的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額
B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前,可以向他人募集股份
C.設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下,其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所
D.設(shè)立股份有限公司,股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下
答案:C
解析:根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定,股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的.注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的,從其規(guī)定。根據(jù)《公司法》第78條的規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
9.下列選項(xiàng)中,說法不正確的是( )。
A.任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,不得將誠信信息用于非法目的
B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量
C.在融資融券業(yè)務(wù)中,充抵保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí),應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算,上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%
D.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能
答案:C
解析:在融資融券業(yè)務(wù)中.充抵保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí),應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算,上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
10.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件,說法不正確的是( )。
A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B.具有持續(xù)盈利能力
C.財(cái)務(wù)狀況良好
D.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,無其他重大違法行為
答案:D
解析:根據(jù)《證券法》第1 3條的規(guī)定,公司公開發(fā)行新股.應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
11.下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是( )。
A.公司章程
B.公司注冊(cè)資本
C.出資證明書的編號(hào)
D.股東的出資日期
答案:A
解析:根據(jù)《公司法》第31條的規(guī)定,有限責(zé)任公司成立后,應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊(cè)資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。
12.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法,不正確的是( )。
A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)
B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任
C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)
答案:B
13.上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前( )個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng),完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:D
解析:上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下,并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)。完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。
14.下列選項(xiàng)中,不正確的是( )。
A.除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月
B.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%
D.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理,以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風(fēng)險(xiǎn)
答案:C
解析:一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
15.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。
A.對(duì)外提供擔(dān)保
B.減少注冊(cè)資本
C.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議,要求公司收購其股份
D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
答案:A
解析:根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定,公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外:①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份的
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