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選擇題:
1.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達到()時,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
[答案]A
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2.證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息,或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查和驗證的,責(zé)令改正,如果有業(yè)務(wù)收入,則沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入()的罰款
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上20倍以下
[答案]C
3.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以()的罰款。
A.十萬元以上一百萬元以下
B.三十萬元以上三百萬元以下
C.五十萬元以上五百萬元以下
D.一百萬元以上一千萬元以下
[答案]C
組合型選擇題:
1.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括()。
?、?要約收購
?、?協(xié)議收購
Ⅲ.競價收購
?、?其他合法收購方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[答案]C
2.下列關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險基金的說法,正確的是()。
Ⅰ.證券登記結(jié)算機構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后,不再向有關(guān)責(zé)任人追償
?、?證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取
?、?證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶,實行專項管理
Ⅳ.證券結(jié)算風(fēng)險基金,用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[答案]B
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