2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題:證券投資基金法,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
選擇題:
1.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的()個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
A.7
B.10
C.15
D.20
[答案]D
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2.按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定,公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的,將(),并處()罰款。
A.責(zé)令改正,沒收違法所得;違法所得1倍以上5倍以下
B.給予警告;10萬元以上100萬元以下
C.暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格;3萬元以上30萬元以下
D.責(zé)令改正,沒收違所得;10萬元以上50萬元以下
[答案]A
3.按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定,公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的,將(),并處()罰款。
A.責(zé)令改正,沒收違法所得;違法所得1倍以上5倍以下
B.給予警告;10萬元以上100萬元以下
C.暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格;3萬元以上30萬元以下
D.責(zé)令改正,沒收違所得;10萬元以上50萬元以下
[答案]A
組合型選擇題:
1.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義,主要體現(xiàn)在()。①有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全②有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益③有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率④有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
[答案]C
2.以下屬于私募基金合格投資者的有()。①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金②依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.以上都不屬于
[答案]A
3.下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別,正確的是()。①存續(xù)期限不同②基金規(guī)模不同③基金投資策略不同④基金份額交易方式不同
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[答案]D
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