2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(2月8日)

2021-02-08 03:41:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的情形有( )。

　　Ⅰ .公司有重大違法行為

　?、?.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　?、?.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　Ⅳ .公司最近 3年連續(xù)虧損，在其后 1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部

　　程序向( )報(bào)告。

　　Ⅰ .高級(jí)管理人員

　?、?.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　Ⅲ .董事會(huì)

　?、?.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。


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    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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