2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　選擇題：

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首 席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司()報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

　　A.全體股東

　　B.全體董事

　　C.全體監(jiān)事

　　D.高級(jí)管理人員

　　[答案]B

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全 程管理。下列對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理解中錯(cuò)誤的是()。

　　A.要求全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理

　　C.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的全部活動(dòng)

　　D.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理

　　[答案]D

　　3.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司

　　[答案]C

　　組合型選擇題：

　　1.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取下列措施()。①停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)③限制分配紅利④限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利⑤限制債務(wù)擔(dān)保⑥限制股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　A.①②③④

　　B.②③④⑤

　　C.③④⑤⑥

　　D.①②③⑥

　　[答案]A

　　2.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施本規(guī)范的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評(píng)估和檢查，證券公司應(yīng)予以配合Ⅲ.證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施Ⅳ.證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取行政處罰措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]D

　　3.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核 心，主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括()。①凈資本②風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率③資本杠桿率④銷(xiāo)售利潤(rùn)率⑤流動(dòng)性覆蓋率⑥凈穩(wěn)定資金率

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　[答案]D