2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點習題：證券公司反洗錢工作，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.以下關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是()。

　　A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易

　　B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶

　　C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶

　　D.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記

　　[答案]C

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　　2.對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的()內至少應進行一次復核。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　[答案]C

　　3.證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的，由()按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。

　　A.證券公司

　　B.客戶

　　C.銀行機構

　　D.金融機構

　　[答案]C

　　4.可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向()或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。

　　A.所在地中國證監(jiān)會

　　B.所在地中國人民銀行

　　C.注冊地中國證監(jiān)會

　　D.注冊地中國人民銀行

　　[答案]B

　　5.證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協(xié)議，并由()批準。()對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。

　　A.高級管理層;委托機構

　　B.高級管理層;受托機構

　　C.董事會;委托機構

　　D.董事會;受托機構

　　[答案]A

　　6.以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是()。

　　A.在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料

　　B.證券公司應當保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據信息、業(yè)務憑證、賬簿及有關規(guī)定要求的反映真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據、業(yè)務函件和其他資料

　　C.客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存10年

　　D.證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構

　　[答案]C

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