2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點習題：證券公司信息技術(shù)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　選擇題：

　　1.信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。

　　A.信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評

　　B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔的相關(guān)責任可以適當減輕

　　C.證券公司應(yīng)當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍

　　D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)獨立實施

　　[答案]B

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　　2.下列不屬于證券公司首 席信息官的任職條件的有()。

　　A.從事信息相關(guān)工作20年以上，其中從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年。

　　B.從事信息相關(guān)工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年。

　　C.證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上。

　　D.最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施。

　　[答案]A

　　3.下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責有()。

　　A.信息技術(shù)規(guī)劃

　　B.信息系統(tǒng)建設(shè)

　　C.信息安全保障

　　D.信息風險監(jiān)控

　　[答案]D

　　組合型選擇題：

　　1.證券公司應(yīng)當選擇符合以下哪些條件的信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)開展合作()。

　?、俳?年未從事非法金融活動，違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施

　?、谛畔⒓夹g(shù)服務(wù)機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)最近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄

　?、劬邆浒踩⒎€(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力

　?、芫邆浼皶r、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力

　?、菔煜は嚓P(guān)證券基金業(yè)務(wù)，具備持續(xù)評估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力

　　A.①②④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④

　　[答案]C

　　2.以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理的有()。

　?、贁?shù)據(jù)安全保障措施

　　②數(shù)據(jù)分類分級

　　③信息系統(tǒng)權(quán)限管理

　?、芙?jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　[答案]C

　　3.證券公司應(yīng)當落實()應(yīng)急管理職責。

　?、傩畔⒓夹g(shù)管理部門為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制定、演練、評估與改進工作，并負責信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)

　?、诟鳂I(yè)務(wù)部門負責評估本業(yè)務(wù)條線信息技術(shù)突發(fā)事件相關(guān)風險，開展業(yè)務(wù)影響分析，確定并實施重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標與恢復(fù)策略

　?、埏L險管理部門負責評估信息系統(tǒng)與相關(guān)業(yè)務(wù)恢復(fù)目標和恢復(fù)策略制定的合理性，確保與公司整體風險管理策略保持一致

　　④應(yīng)當將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進行分類分級

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　[答案]B