2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)習(xí)題:證券經(jīng)紀(jì),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
選擇題:
1.以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是()。
A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息
B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理
C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的,投資者可以申請賬戶注銷
D.自然人投資者死亡的,證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶
[答案]B
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2.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是()。
A.行政法規(guī)
B.自律管理
C.法律
D.部門規(guī)章
[答案]A
3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶指令的權(quán) 威性體現(xiàn)為()。
A.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象
B.證券經(jīng)紀(jì)商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng)
C.證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券
D.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密
[答案]C
組合型選擇題:
1.下列各項(xiàng)中,()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。①《證券法》②《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》③《證券登記結(jié)算管理辦法》④《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③
[答案]A
2.下列說法中正確的是()。
?、僭谥付ń灰字?,一個證券賬戶可以指定多個交易參與人
?、谕顿Y者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議,明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
?、弁顿Y者變更指定交易的,應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請,由該證券公司申報撤銷指令
?、苤付ń灰壮蜂N后,7日后方可重新申辦指定交易
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④
[答案]C
3.下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是()。
?、俸炗喓贤?,應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查
?、趹?yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠實(shí)信用的原則
③合同內(nèi)可以不明確代理期間
?、芎贤瑧?yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④
[答案]D
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