2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題：證券投資咨詢，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　選擇題：

　　1.下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.至少有5名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　　B.有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　D.有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　[答案]C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　2.對(duì)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()。

　　A.完整、客觀、準(zhǔn)確的運(yùn)用有關(guān)信息、資料

　　B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

　　C.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密，不得注明出處和著作權(quán)人

　　D.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)

　　[答案]C

　　3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　[答案]C

　　組合型選擇題：

　　1.證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括()。①證券投資顧問人員管理制度要求②證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　[答案]C

　　2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守()。

　　①獨(dú)立原則

　?、诳陀^原則

　?、坌试瓌t

　?、軐徤髟瓌t

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]B

　　3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明()事項(xiàng)。

　?、佟白C券研究報(bào)告”字樣

　?、谧C券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱

　?、凼鹈藛T的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

　　④發(fā)布證券報(bào)告的時(shí)間

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]D