2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點習題：證券承銷與保薦，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券承銷與保薦

　　一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)

　　二、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的一般規(guī)定

　　三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定

　　四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定

　　五、證券發(fā)行與承銷業(yè)務的監(jiān)管措施

　　六、違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任

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　　練習

　　[單選題]()為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀行間市場交易商協會

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國債登記結算有限責任公司

　　[答案]C

　　[單選題]證券公司承銷證券，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處()的罰款。

　　A.十萬元以上一百萬元以下

　　B.五十萬元以上五百萬元以下

　　C.三十萬元以上三百萬元以下

　　D.二十萬元以上二百萬元以下

　　[答案]B

　　[單選題]證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少()年并存檔備查。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　[答案]C

　　[單選題]申請首次公開發(fā)行股票時，()，發(fā)行申請人招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網站披露。

　　A.發(fā)審會審核前30天

　　B.正式受理后

　　C.發(fā)審會審核前5天

　　D.發(fā)行部初審會后1天

　　[答案]B

　　[單選題]發(fā)行人可以就()事項聘請保薦機構履行保薦職責。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.上市公司并購重組

　　C.重大資產重組

　　D.破產清算

　　[答案]A

　　[單選題]非公開發(fā)行公司債券，募集資金應當用于約定的用途。除()外，募集資金不得轉借他人。

　　A.民營企業(yè)

　　B.國有企業(yè)

　　C.金融企業(yè)

　　D.事業(yè)單位

　　[答案]C

　　[單選題]未經()同意，任何地方、部門不得擅自突 破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。

　　A.中國證券業(yè)協會

　　B.財政部

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務院

　　[答案]D

　　[單選題]企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在()注冊。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀行間市場交易商協會

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國債登記結算有限責任公司

　　[答案]B

　　[單選題]債務融資工具在()登記、托管、結算。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀行間市場交易商協會

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國債登記結算有限責任公司

　　[答案]D

　　[單選題]下列說法中正確的是()。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應同時披露發(fā)行市盈率的計算方式②在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應當按照中國證監(jiān)會有關上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標準確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據③存在多個市盈率口徑時，應當充分列示可供選擇的比較基準，并應當按照審慎、充分提示風險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率④發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.①②③

　　[答案]B

　　[單選題]公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括()。①發(fā)行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發(fā)生重大變化②債券信用評價發(fā)生變化③發(fā)行人發(fā)生未能清償到期債務的違約情況④發(fā)行人主要資產被查封、扣押、凍結

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　[答案]D

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