2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題:證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
一、法規(guī)概述
二、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)與備案
三、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
四、財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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練習(xí):
選擇題:
財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)一般不會(huì)采取()。
A.移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令改正
[答案]A
財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,驗(yàn)收合格之前()。
A.不得開展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
B.已上報(bào)項(xiàng)目,監(jiān)管機(jī)關(guān)暫停審理
C.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.已上報(bào)項(xiàng)目,監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理
[答案]C
上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的,在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后,凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因,上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額()的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
A.90%
B.80%
C.60%
D.50%
[答案]D
組合型選擇題:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)財(cái)務(wù)顧問公司的()等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。
?、俟局卫?/p>
②內(nèi)部控制
?、劢?jīng)營(yíng)運(yùn)作
④風(fēng)險(xiǎn)狀況
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
[答案]B
除財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外,應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有(),并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。
①部門負(fù)責(zé)人
?、趦?nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
③財(cái)務(wù)顧問主辦人
?、茼?xiàng)目協(xié)辦人
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[答案]D
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