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1.我國《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.1 億元
B.5000 萬元
C.2 億元
D.5 億元
【答案】 B
【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣,合格投資者累計(jì)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.200
D.400
【答案】 C
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣,合格投資者累計(jì)不得超過 200人。
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